證券代碼：002431證券簡稱：棕櫚園林

內部控制規則落實自查表

內部控制規則落實自查事項

是/否/不實用

說明

一、內部審計和審計委員會運作

1、內部審計部門負責人是否為專職，并由審計委員會提名，董事會任免。

是

2、公司是否設立自力于財政部門的內部審計部門，是否設置專職內部審計人員。

是

3、內部審計部門是否至少每季度向審計委員會報告一次。

是

4、內部審計部門是否至少每季度對如下事項舉行一次檢查：

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(1)召募資金使用

是

(2)對外擔保

是

(3)關聯交易

是

(4)證券投資

是

(5)風險投資

是

(6)對外提供財政資助

是

(7)購置或出售資產

是

(8)對外投資

是

(9)公司大額資金往來

是

(10)公司與董事、監事、高級管理人員、控股股東、現實控制人及其關聯人資金往來情況

是

5、審計委員會是否至少每季度召開一次會議，審議內部審計部門提交的工作設計和報告。

是

6、審計委員會是否至少每季度向董事會報告一次內部審計工作進度、質量以及發現的重大問題等內部審計工作情況。

是

7、內部審計部門是否認時向審計委員會提交年度內部審計工作報告和次一年度內部審計工作設計。

是

二、信息披露的內部控制

1、公司是否成立信息披露管理制度和重大信息內部報告制度。

是

2、公司是否指派或授權董事會秘書或者證券事務代表負責查看互動易網站上的投資者提問，并實時、完整舉行回復。

是

3、公司與特定對象直接相同前是否要求特定對象簽署答應書。

是

4、公司每次在投資者關系活動結束后兩個交

是

易日內，是否體例《投資者關系活動紀錄表》并將該表及活動歷程中所使用的演示文稿、提供的文檔等附件(若有)實時在深交所互動易網站刊載，同時在公司網站(若有)刊載。

三、內幕交易的內部控制

1、公司是否成立內幕信息知情人員掛號管理制度，對內幕信息的保密管理及在內幕信息依法公然披露前的內幕信息知情人員的掛號管理做出劃定。

是

2、公司是否在內幕信息依法公然披露前，填寫《上市公司內幕信息知情人員檔案》并在設計重大事項時形成重大事項歷程備忘錄，相關人員是否在備忘錄上署名確認。

是

3、公司是否在年報、半年報和相關重大事項公告后5個交易日內對內幕信息知情人員交易本公司證券及其衍生品種的情況舉行自查。發現內幕信息知情人員舉行內幕交易、泄露內幕信息或者建議他人利用內幕信息舉行交易的，是否舉行核實、追究責任，并在2個工作日內將有關情況及處理效果報送深交所和當地證監局。|||

是

4、公司董事、監事、高級管理人員和證券事務代表及前述人員的配偶交易本公司股票及其衍生品種前是否以書面方式將其交易設計通知董事會秘書。

是

四、召募資金的內部控制

1、公司及實施召募資金項目的子公司是否對召募資金舉行專戶存儲并實時簽署《召募資金三方監管協議》。

是

2、內部審計部門是否至少每季度對召募資金的使用和存放情況舉行一次審計，并對召募資金使用的真實性和合規性揭曉意見。

是

3、除金融類企業外，公司是否未將召募資金投資于持有交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予他人、委托理財等財政性投資，未將召募資金用于風險投資、直接或者間接投資于以交易有價證券為重要營業的公司或用于質押、委托貸款以及其他變相改變召募資金用途的投資。

是

4、公司在舉行風險投資時后12個月內，是否未使用閑置召募資金暫時彌補活動資金，未將召募資金投向換取為永遠性彌補活動資金，未將超募資金永遠性用于彌補活動資金或送還銀行貸款。

不實用

報告期內，公司沒有發生風險投資行為。

五、關聯交易的內部控制

1、公司是否在首次公然刊行股票上市后10個交易日內通過深交所營業專區“資料填報：關聯人數據填報”欄目向深交所報備關聯人信息。關聯人及其信息發生變化的，公司是否在2個交易日內舉行更新。公司報備的關聯人信息是否真實、正確、完整。

是

2、公司自力董事、監事是否至少每季度查閱一次公司與關聯人之間的資金往來情況。

是

3、公司是否明確股東大會、董事會對關聯交易的審批權限，制訂相應的審議程序，并得以執行。

是

4、公司董事、監事、高級管理人員、控股股東、現實控制人及其關聯人是否不存在直接、間接和變相占用上市公司資金的情況。

是

六、對外擔保的內部控制

1、公司是否在章程中明確股東大會、董事會關于對外擔保事項的審批權限以及違反審批權限和審議程序的責任追究制度。

是

2、公司對外擔保是否嚴格執行審批權限、審議程序并實時推行信息披露任務。

是

七、重大投資的內部控制

1、公司是否在章程中明確股東大會、董事會對重大投資的審批權限和審議程序，有關審批權限和審議程序是否相符執法律例和深交所營業規則的劃定。

是

2、公司重大投資是否嚴格執行審批權限、審議程序并實時推行信息披露任務。

是

3、公司在以下期間，是否未舉行風險投資：(1)使用閑置召募資金暫時彌補活動資金期間；(2)將召募資金投向換取為永遠性彌補活動資金后十二個月內；(3)將超募資金永遠性用于彌補活動資金或送還銀行貸款后的十二個月內。

是

八、其他重要事項

1、公司控股股東、現實控制人是否簽署了《控股股東、現實控制人聲明及答應書》并報深交所和公司董事會立案。控股股東、現實控制人發生變化的，新的控股股東、現實控制人是否在其完成換取的一個月內完成《控股股東、現實控制人聲明及答應書》的簽署和立案工作。

是

2、公司董事、監事、高級管理人員是否已簽署并實時更新《董事、監事、高級管理人員聲明及答應書》后報深交所和公司董事會立案。

是

3、除加入董事會會議外，自力董事是否每年利用不少于十天的時間，對公司生產經營狀態、管理和內部控制等制度的建設及執行情況、董事會決議執行情況等舉行現場檢查。

是

獨董姓名

天數

陸軍

15

王紹增

15

鄔筠春

15

棕櫚園林股份有限公司董事會

2021年3月26日