證券代碼：002431證券簡稱：棕櫚園林公告編號：2014-052

棕櫚園林股份有限公司

關于最近五年被證券監管部門和交易所采取監管措施

或處罰及整改情況的公告

本公司及董事會全體成員保證公告內容真實、正確和完整，并對公告中的
虛偽紀錄、誤導性陳述或者重大遺漏肩負責任。

棕櫚園林股份有限公司(以下簡稱“公司”)自2021年上市以來，嚴格根據
《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規則》及《公司章程》等執法
律例的要求，不停完善公司法人管理機制，促進企業持續健康生長?，F在公司正
在舉行非公然刊行股票工作，根據相關要求，現將公司最近五年被證券監管部門
和交易所采取監管措施或處罰的情況及相應的整改落真相形公告如下：

一、2021年5月26日，公司收到中國證券監視管理委員會廣東證監局(以
下簡稱“廣東證監局”)《現場檢查效果見告書》([2011]10號)

公司根據中國證券監視管理委員會《關于開展加強上市公司管理專項活動有
關事項的通知》(證監公司字[2007]28號)和廣東證監局《關于做好上市公司治
理專項活動有關工作的通知》(廣東證監[2007]48號)、《關于進一步深入開展上
市公司管理專項活動有關工作的通知》(廣東證監[2009]99號)等文件的要求，
對公司管理情況舉行了深入、全面的自查。

2021年4月13日至4月15日廣東證監局對公司舉行了現場檢查，并于2011
年5月26日出具了《現場檢查效果見告書》([2011]10號)。《現場檢查效果告
知書》涉及的重要問題和公司采取的整改落真相形如下：

(一)公司章程需進一步完善

公司未根據中國證監會《關于進一步加速推進清欠工作的通知》(證監公司
字[2006]92號)的要求，在公司章程中明確阻止股東或者現實控制人侵占上市
公司資產的詳細措施，包羅成立對大股東所持股份“占用即凍結”的機制。

整改落真相形：公司根據《關于進一步加速推進清欠工作的通知》中的有關
劃定，對《公司章程》舉行修訂，增添了“控股股東、現實控制人侵占公司資產，
損害公司利益的情況，公司所采取的措施；若有公司董事、高級管理人員協助、
縱容控股股東、現實控制人及其隸屬企業侵占公司資產的情況，公司所采取的措
施”等相關內容，以進一步維護公司、股東和債權人的正當權益。新修訂的《公
司章程》已于2021年8月31日2021年第二次暫且股東大會審議通過。|||

(二)公司部門管理制度需進一步完善

1、公司《總經理工作細則》未明確總經理在資金、資產運用及簽署重大合
平等方面的權限，不相符《上市公司章程指引》第一百三十條的要求。

整改落真相形：公司已根據《上市公司章程指引》第一百三十條的要求，對
《總經理工作細則》舉行修訂，明確了總經理對公司資金、資產運用、簽署重大
條約的權限，以及向董事會、監事會的報告制度。新修訂的《總經理工作細則》
已于2021年6月21日第二屆董事會第二次會議審議通過并生效。

2、公司《審批制度》中只對股東大會、董事會及公司高管、部門負責人審
批事項的單筆金額舉行劃定，未對審批事項的累計金額舉行劃定，晦氣于對審批
權的監視制約。

整改落真相形：公司已于2021年6月3日根據《公司章程》、《股東大會議
事規則》、《董事會議事規則》、《總經理工作細則》以及《關聯交易管理設施》、
《對外投資管理設施》等相關的制度劃定對公司《審批制度》舉行修訂，增添了
股東大會、董事會、總經理、財政總監等的累計金額的審批權限，進一步明確了
股東大會、董事會以及總經理、高級管理人員的審批權限。新的《內部控制審批
流程》已在公司內部公布并執行。

3、公司《印章管理劃定》劃定，公司法人章和財政章的保管人都是出納，
不相符《企業內部控制基本規范》和公司《資金管理制度》的相關劃定。

整改落真相形：公司負責學習《企業內部控制基本規范》和《資金管理制度》
等相關的律例，結合公司的現真相形，修訂了《印章管理劃定》，進一步明確了
公司法人章和財政章劃分由相關責任人員舉行單獨管理。

(三)公司條約管理有待進一步完善

公司存在個體工程已開工但未簽署條約的情況，晦氣于公司控制工程施工風

險，晦氣于公司在發生經濟糾紛時保護公司正當權益。

整改落真相形：公司董事會已要求公司管理層嚴格執行《工程項目管理制度》
以及《工程條約的審批流程》的相關劃定，要求項目人員在工程開工前務必實時
推行相關的條約審批程序，嚴格控制公司工程營業的風險。

(四)公司首發召募資金的賬戶管理需進一步完善

公司超募資金渙散存儲在各個召募資金賬戶中，導致在統一個召募資金專戶
中既有原募投項目的資金支出，又有超募資金用于彌補工程營運資金的資金支出，
晦氣于召募資金按各個募投項目資金使用情況舉行管理。

整改落真相形：公司嚴格根據深圳證券交易所《召募資金使用管理制度》對
召募資金舉行專項管理，鑒于《中小企業上市公司召募資金管理細則》中第六條
劃定：“召募資金專戶數目原則上不得跨越募投項目的個數”，由于公司上市時
間短，對超募資金及超募資金的新增項目資金沒有實時舉行申請新的專戶舉行管
理，以致使尚未放置的超募資金與募投項目資金或超募資金新增項目與原募投項
目的資金同時存放在統一專戶的現狀。為了解決現在賬戶數目不足的問題，公司
董事會已向深圳證券交易所提交《關于申請增設召募資金監管專戶的請問》，并
于2021年6月20日收到深圳證券交易所“準予增設募投專戶”的回復。本次申
請增設的三個召募資金專用賬戶，劃分用于存放超募資金投資項目僧人未放置的
超募資金，使召募資金能更清晰的單獨管理。|||

二、2021年6月25日，公司收到廣東證監局《關于棕櫚園林股份有限公司
的監管關注函》(廣東證監函[2013]403號，以下簡稱“監管關注函”)

2021年6月3日至8日廣東證監局對公司舉行了年報現場檢查，并于2013
年6月25日出具了《監管關注函》?！侗O管關注函》涉及的重要問題和公司采取
的整改落真相形如下：

(一)公司《召募資金使用管理設施》需進一步修訂完善

整改落真相形：公司根據2021年2月5日深圳證券交易所修訂的《中小企
業板信息披露營業備忘錄29號：召募資金使用》的相關要求，對公司《召募資
金使用管理設施》舉行修訂，并經2021年7月9日召開的第二屆董事會第二十
七次會議審議通過。

(二)公司總經理沒有每季度召開辦公會議，檢查召募資金使用情況，也未

在每季度末以書面形式向董事會專項報告召募資金使用情況并抄報監事會

整改落真相形：經負責核查，公司現在財政部每月將召募資金月度報告發給
董事會，但總經理沒有在每月的辦公會議上審議召募資金的月度報告。公司今后
將嚴格執行《召募資金使用管理設施》的劃定，在總經理辦公會議上每季度對募
集資金使用情況舉行檢查，每季度以書面形式向董事會專項報告召募資金使用情
況并抄報監事會。

(三)公司全資子公司廣東棕櫚設計有限公司2021年6月15日與北京京
東陽設計咨詢有限公司、徐寶利簽署《股權轉讓協議》，以自有資金3300萬元
收購持有的北京筑韻天成國際修建設計有限公司100%的股權，但你公司在2012
年年報中披露簽署該協議的時間為2021年6月18日

整改落真相形：經負責核查，發現公司在年報中劃分有兩次出現“公司全資
子公司廣東棕櫚設計有限公司與北京京東陽設計咨詢有限公司、徐寶利簽署《股
權轉讓協議》”的內容，其中一處的時間為“2021年6月15日”，另一處為
“2021年6月18日”。由于工作人員的疏忽導致數字輸入的錯誤，公司日后將
對對外披露的信息舉行負責的檢查，明確信息披露責任，加強信息的復核，確保
對外披露信息的真實、正確、完整。

(四)公司董事、副總經理黃德斌擔任子公司山東勝偉園林科技有限公司
的董事，但公司2021年年報中關于董事、監事、高級管理人員的任職情況中未
披露該情況

整改落真相形：經負責核查，公司董事、副總經理黃德斌先生自公司增資控
股山東勝偉園林科技有限公司(以下簡稱“勝偉園林”)以來一直擔任勝偉園林
董事長，與另外兩名董事配合組成勝偉園林董事會；但黃德斌先生于2021年3
月1日向勝偉園林董事會提出辭去董事長一職并得到批準，勝偉園林的董事長改
由另一董事擔任，黃德斌先生仍擔任董事職務。本公司工作人員在體例2021年
年報歷程中，由于疏忽誤將黃德斌先生辭去董事長一職分明為其不再在勝偉園林
董事會任職，故在2021年年報關于董事、監事、高級管理人員的任職情況中未
披露黃德斌在勝偉園林的董事任職。公司日后將對信息披露舉行嚴格核查，確保
對外披露信息的真實、正確、完整。

除上述情況外，公司最近五年無其他被中國證監會、廣東證監局、深圳證券

交易所采取行政監管措施或處罰的情況。

特此公告。

棕櫚園林股份有限公司

2021年6月24日